為了讓中國(guó)作者高效的了解開放獲取、開放研究、S計(jì)劃，我們邀請(qǐng)查爾斯沃思英國(guó)編輯團(tuán)隊(duì)資深成員詳細(xì)的介紹該主題內(nèi)容，并為作者投稿OA期刊提供了一些有效建議，希望能幫到大家，譯文如下：
學(xué)術(shù)出版業(yè)日新月異，想必您對(duì)此也有所了解。想要同最新的發(fā)展保持同步實(shí)屬不易，因此，我們準(zhǔn)備了這份實(shí)用文件，幫助更方便且更快捷地了解開放研究的相關(guān)信息，特別是“S計(jì)劃”。作為一個(gè)年輕的研究人員，您可能聽說過開放研究和“S計(jì)劃”，但是對(duì)于其承載的內(nèi)涵似懂非懂。特別是資助機(jī)構(gòu)如何看待開放研究和開放獲?。∣A）出版，以及這兩者對(duì)你的職業(yè)生涯意味著什么。
開放研究是什么？
開放研究其實(shí)很簡(jiǎn)單，就是指研究，特別是研究結(jié)果，必須是開放的，所有人都能獲得，也就意味著任何想要的人都能獲取你所收集的數(shù)據(jù)和作為研究結(jié)果上報(bào)的成果，或是在網(wǎng)站上，或是作為從期刊網(wǎng)站下載的期刊材料，或是在預(yù)印服務(wù)器上。一旦完成一個(gè)研究項(xiàng)目，同一領(lǐng)域的同事和工作人員可訪問項(xiàng)目數(shù)據(jù)、核實(shí)項(xiàng)目結(jié)果、驗(yàn)證項(xiàng)目結(jié)論，以此為基礎(chǔ)繼續(xù)今后的研究。對(duì)于這一觀點(diǎn)，大多數(shù)人都會(huì)點(diǎn)頭稱是。許多研究人員都認(rèn)為總的來說，開放研究是是一件好事，但一直是一個(gè)歷史遺留問題，尤其是考慮到在期刊文章發(fā)表后，并不是每個(gè)人都能訪問。例如，由于您的機(jī)構(gòu)或大學(xué)與主要出版商之間的訂閱或訪問模式，如果想要訪問其他人已發(fā)表的論文（或數(shù)據(jù)），可能不是一件易事。
當(dāng)然，在某些情況下，應(yīng)該保護(hù)研究結(jié)果 （比如涉及商業(yè)敏感信息、專利申請(qǐng)等）。但在大多數(shù)情況下，研究人員希望其他業(yè)界人士能夠訪問他們的數(shù)據(jù)，核實(shí)、驗(yàn)證得出的結(jié)果。例如，在醫(yī)學(xué)研究中，研究人員選擇了要發(fā)表的期刊，在某些情況下，實(shí)驗(yàn)結(jié)果并沒有如資助機(jī)構(gòu)所期，得到廣泛的應(yīng)用，這一點(diǎn)也是廣受爭(zhēng)議。
開放獲取是什么？
選擇期刊發(fā)表研究成果，給我們帶來了開放獲取出版這個(gè)廣受爭(zhēng)議且廣為人知的概念：是否所有人，不論其所屬機(jī)構(gòu)、所在國(guó)家、工作地點(diǎn)以及就業(yè)情況，都應(yīng)該獲取學(xué)術(shù)論文。例如，您的大學(xué)與主要出版商的訂閱類型是否會(huì)影響您對(duì)已出版作品的訪問級(jí)別？目前，越來越多的個(gè)人和資助機(jī)構(gòu)都在對(duì)這個(gè)問題說“不”，他們認(rèn)為所有人都應(yīng)該能夠參與研究，尤其是公共資助的研究。
因此，現(xiàn)在，開放獲取作為一種出版模式已廣為人知。您的研究論文一旦得到接納并發(fā)表，任何人都可以免費(fèi)下載。
當(dāng)下，許多期刊都是開放獲取期刊嗎？為何會(huì)這樣？
您可能注意到了，越來越多的學(xué)術(shù)期刊正在標(biāo)榜自己為開放獲取期刊，這就往往給作者帶來兩個(gè)問題：成本和影響因子。盡管絕大多數(shù)學(xué)術(shù)論文的作者希望自己的論文（研究結(jié)果）在開放獲取期刊上發(fā)表（正如我們已經(jīng)討論過的，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為開放研究和開放獲取不失為一個(gè)好主意），他們?nèi)匀粨?dān)心備選的開放獲取期刊的“質(zhì)量”。通常情況下，開放獲取期刊根本不具備某些同類訂閱期刊那么高的影響因子。
這是由期刊出版中計(jì)算影響因子的方法決定的，大多數(shù)大學(xué)和國(guó)家資助機(jī)構(gòu)仍在使用這些指標(biāo)來評(píng)估學(xué)術(shù)表現(xiàn)。影響因子的這種使用途徑（衡量您事業(yè)是否成功）是否是一件好事將在以后的文章中討論?，F(xiàn)在，我們就接受現(xiàn)實(shí)。如果可能的話，人們就想要在影響因子更高的期刊上發(fā)表自己的研究成果，而這些期刊往往來自大型出版公司，出版年份更久遠(yuǎn)，發(fā)展更成熟，在我們這個(gè)領(lǐng)域舉足輕重?；谶@些原因，研究人員傾向于選擇自己領(lǐng)域中的此類期刊發(fā)表文章——因?yàn)檫@些期刊將對(duì)他們的職業(yè)生涯有幫助。研究人員可能很少會(huì)考慮這些期刊是否屬于開放獲取期刊，因?yàn)檫@種出版模式本身（至少就目前而言）未必一定有利于自己的職業(yè)生涯。
把期刊影響因子看作是讀者群的代表，即閱讀特定出版物的人數(shù)，因?yàn)?mdash;—從根本上說——這就是它們所代表的。更多的人會(huì)閱讀影響因子高的期刊，因?yàn)檫@些期刊更多的屬于“跨學(xué)科”或“多學(xué)科”期刊（這是你下次申請(qǐng)資助的好詞!） 隨著時(shí)間的推移，影響因子也會(huì)累加。例如，明天我發(fā)行一本新的期刊，至少得兩年后，才會(huì)給出影響因子。期刊必須證明自己定期發(fā)表文章，擁有穩(wěn)定的讀者群，才能列出影響因子。新發(fā)行的期刊，經(jīng)過了一段時(shí)間，還沒有影響因子，為什么作者會(huì)選擇這個(gè)期刊？這是一個(gè)好問題。
開放獲取出版的第二個(gè)主要問題是成本問題。在我們的作者培訓(xùn)研討會(huì)上，最常見的問題之一（也許是最常見的問題）是：我付不起出版費(fèi)用，那么如何才能選擇一本影響因子高還可以免費(fèi)發(fā)表的期刊。牢記，現(xiàn)在大多數(shù)可選的開放獲取期刊向作者收取所謂的文章處理費(fèi)（APC）。文章一旦得到接納并發(fā)表，文章處理費(fèi)就可以用來支付成本，確保任何人都可以免費(fèi)下載。目前，行業(yè)內(nèi)約定俗成的文章處理費(fèi)平均約為1300美元。可以想象，對(duì)于許多作者來說，這種出版模式的成本也是一個(gè)巨大的問題。
我們知道，研究人員喜歡開放獲取出版這個(gè)概念（實(shí)際上是非常喜歡，而且常常踴躍支持），但是面對(duì)相對(duì)較低的期刊影響因子和相關(guān)的成本問題，也有點(diǎn)躊躇不前。
為什么沒有人發(fā)行一系列影響因子高的“免費(fèi)出版”期刊？嗯，這確實(shí)是個(gè)好問題。
“S計(jì)劃”是什么？
經(jīng)過上述討論，我想到了“S計(jì)劃”。引用該倡議的官網(wǎng)上的話來說，“S計(jì)劃是2018年9月啟動(dòng)的開放獲取出版計(jì)劃，得到了國(guó)際研究資助者聯(lián)盟（cOAlition S）的大力支持。S計(jì)劃要求，從2021年起，由公共撥款資助的科研成果的科學(xué)出版物必須在符合標(biāo)準(zhǔn)的開放獲取期刊或平臺(tái)上發(fā)表。” (https://www.coalition-s.org/)
“S計(jì)劃”是由歐盟內(nèi)部發(fā)起的一項(xiàng)新倡議。關(guān)于這個(gè)倡議，已有大篇幅的文字介紹，您肯定已經(jīng)注意到了。該提案的基本要求是如果研究是由簽署參與本倡議的機(jī)構(gòu)資助，那么研究結(jié)果和相關(guān)出版物必須是開放獲取的，所有人都能獲得。所有歐盟資助的研究項(xiàng)目必須在開放獲取期刊上發(fā)表。其他一些國(guó)家的資助機(jī)構(gòu)也簽署了這一倡議（例如，愛爾蘭、芬蘭、瑞典、英國(guó)等），這一倡議目前的進(jìn)展良好。在很大程度上是因?yàn)椋辽僭诒砻嫔?，正如我們所討論的，大多?shù)學(xué)術(shù)研究人員支持開放獲取出版的想法。
但是，“S計(jì)劃”也遭到了學(xué)術(shù)出版行業(yè)（正如您所預(yù)料的那樣）巨大的阻擾和反對(duì)，特別是那些大型出版公司和小型社會(huì)出版商。大型出版公司擔(dān)心強(qiáng)制在開放獲取期刊發(fā)表文章會(huì)觸碰到他們的底線（因?yàn)榇蟛糠仲Y金來自于基于訂閱模式的學(xué)術(shù)期刊出版；比如大學(xué)每年支付固定的費(fèi)用來獲取期刊庫），而小型社會(huì)出版商則擔(dān)憂這種模式會(huì)完全將他們“掃地出門”。假設(shè)您加入了一個(gè)出版期刊的學(xué)術(shù)協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)向會(huì)員收取期刊使用費(fèi)：大多數(shù)情況下，這是您所在的協(xié)會(huì)賺錢的唯一方式。強(qiáng)制在開放獲取期刊發(fā)表文章將改變這一切，也就是說：當(dāng)所有人都一定能夠免費(fèi)獲取您的期刊出版物時(shí)，您的出版物才能被認(rèn)定為“完全開放式獲取”的資源，也只有這樣，才能得到“S計(jì)劃”聯(lián)盟的資助。
很疑惑？我懂，有很多東西需要消化?？偨Y(jié)一下：學(xué)術(shù)研究人員想要將自己的成果發(fā)表在所有人都能閱讀的免費(fèi)開放獲取期刊上（這是“S計(jì)劃”倡議的基礎(chǔ)），但是這又與主要學(xué)術(shù)出版商（或小型社會(huì)出版商）的賺錢模式?jīng)_突，辯論由此而生。再加上影響因子的概念：大多數(shù)開放獲取期刊的資歷較淺，還沒辦法與本領(lǐng)域內(nèi)發(fā)展更加成熟的期刊相比，因而影響因子較小，吸引力也較弱。
中國(guó)資助機(jī)構(gòu)對(duì)“S計(jì)劃”持何種看法？
實(shí)際上，中國(guó)是最早加入關(guān)于開放獲取的辯論的國(guó)家之一，非常早，可參考
(https://council.science/current/blog/open-access-in-china-interview-with-xiaolin-zhang-of-the-national-science-library)。
當(dāng)然，這非常重要，現(xiàn)在中國(guó)是世界上最大的學(xué)術(shù)市場(chǎng)之一。一直以來，中國(guó)的政府資助機(jī)構(gòu)都是大力支持“S計(jì)劃”和開放獲取出版，同時(shí)也提出了一些要求，即期刊應(yīng)該受到質(zhì)量控制，而文章處理費(fèi)也應(yīng)是可負(fù)擔(dān)得起的。這是一個(gè)非常明智的立場(chǎng)。我們認(rèn)為，這是因?yàn)椋c許多國(guó)家不同，中國(guó)的研究和研究資助由創(chuàng)新需求（因此，首先是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)）主導(dǎo)。這就非常明確地要求研究成果可以免費(fèi)提供給其他人，從而促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步和發(fā)展，以及經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，每個(gè)人都能從中獲益。
其他國(guó)家是怎么看待“S計(jì)劃”的？
這個(gè)問題很難回答。取決于您居住的地方和資助您研究的機(jī)構(gòu)。“S計(jì)劃”倡議有一個(gè)“支持者”清單：https://www.coalition-s.org/supporters/。您不需要在網(wǎng)上找太多關(guān)于這個(gè)計(jì)劃的討論和爭(zhēng)論。從廣義上講，開放獲取出版可以概括為：絕大多數(shù)活躍的研究人員支持開放獲取出版，大多數(shù)資助機(jī)構(gòu)暫時(shí)支持開放獲取出版，出版業(yè)對(duì)開放獲取出版持懷疑態(tài)度。
這對(duì)我來說意味著什么？我的文章應(yīng)該以開放獲取為目標(biāo)嗎？
現(xiàn)在的學(xué)術(shù)出版進(jìn)入了一個(gè)非常有趣的時(shí)期。大約20年前，我開始學(xué)術(shù)研究時(shí)，網(wǎng)上還沒有廣泛發(fā)表期刊，開放獲取更幾乎是聞所未聞的：每個(gè)人都將自己的研究結(jié)果發(fā)表在資深的學(xué)術(shù)期刊上，這些期刊可以通過訂閱的方式提供給機(jī)構(gòu)。未來一年將如何發(fā)展，我們將拭目以待，但是現(xiàn)在是時(shí)候應(yīng)該更加重視這個(gè)問題（如果你還沒有意識(shí)到），規(guī)劃您未來的研究出版策略。
查一查您所在領(lǐng)域的可選開放獲取期刊，看看他們的影響因子。了解一下各自的文章處理費(fèi)是多少，看看哪個(gè)可能可以出版您下個(gè)項(xiàng)目成果？您或者您的團(tuán)隊(duì)是否可以支付得起文章處理費(fèi)？費(fèi)用是否可以由您的機(jī)構(gòu)資助？您對(duì)“S計(jì)劃”和開放獲取的持何種看法？我們非常期待收到您的反饋。
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